科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tó200mm是多少米，2000mm是多少米u)资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易200mm是多少米，2000mm是多少米(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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