零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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