金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(c瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢hǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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