近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调(diào)查发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商协(xié)会(huì)通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应(yīng)的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生态。

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