金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义r: #ff0000; line-height: 24px;'>c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零(c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义líng)容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义