金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此(c180kg等于多少斤 180kg等于多少磅ǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(180kg等于多少斤 180kg等于多少磅zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：连云港装饰公司,豪泽装饰 180kg等于多少斤 180kg等于多少磅