直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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