在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根(gēn)weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为<weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗/p>

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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