科创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒn日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思g)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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