科创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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