零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少color: #ff0000; line-height: 24px;'>1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yín1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少g)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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