金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务质量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行50倍防晒霜能防晒多久，50倍防晒霜能防晒多久时间(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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