金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(y600毫升等于多少斤水，800ml是多少水āng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)600毫升等于多少斤水，800ml是多少水违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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