昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期(qī)公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表(zhí)等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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