金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zu唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星ò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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