在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中(zhōng)的趋势白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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