昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救>

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行(xíng)业(yè)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证券鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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