科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼入(rù)措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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