金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通(tōng)过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下(xià)简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期(qī)先(xiān)行开通“北(běi)向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国家和地区的(de)境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参(cān)与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算(suàn)所利率互换集中清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内(nèi)地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司(sī)的(de)清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人(rén)民银行认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)建(jiàn)立(lì)中央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名(míng)义本(běn)金净额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清(qīng)算所之间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全(quá感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思n)了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作(zuò)的(de)差异，评估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做准备。

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