近(jìn)期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资(zī)需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存(cún)在债(zhài)券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链条，交易(yì)笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市(shì)城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自(zì)律调查(chá)的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展自律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价(ji抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年à)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发(fā)行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商(shāng)协抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年(xié)会的监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销(xiāo)机构作为(wèi)债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争(zhēng)生态。

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