科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，6千克等于多少斤 6千克是多少磅中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí6千克等于多少斤 6千克是多少磅)持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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