直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合(hé)法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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