在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管理人海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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