零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思rì)，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244平添和凭添哪个正确，平添的添是什么意思.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入(rù)增加所致。

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