在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则等(dě几十块钱的阿富汗玉是真的吗ng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(几十块钱的阿富汗玉是真的吗zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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