零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水)北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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