在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于20蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样15年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便(b蒂佳婷属于什么档次，蒂佳婷面膜怎么样iàn)停(tíng)止更新。

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