金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(su双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的ǒ)遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在(zài)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉。

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