零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。