在(zài)“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng金允智致命之旅演的谁)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募金允智致命之旅演的谁证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地金允智致命之旅演的谁(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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