直播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　siki老师是哪个大学的？

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公siki老师是哪个大学的？(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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