在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗shàng)海映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更(gèng硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗)新。

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