金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货(huò)事务监察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)。北(běi)向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互(hù)换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市kind用法固定搭配，kind用法总结场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时(shí)调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍生(shēng)品市(shì)场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合(hé)公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银(yín)行间(jiān)同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司(sī)）开(kāi)展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生(shēng)品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该(gāi)类会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合(hé)人民银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资(zī)者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外结(jié)算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会(huì)员(yuán)的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电(diàn)子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手方清算(suàn)机(jī)构(gòu)互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度kind用法固定搭配，kind用法总结。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市场方面的(de)监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的各项职责(zé)，组织市(shì)场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及(jí)业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和服(fú)务，切实(shí)维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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