近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对(duì)建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业(yè)债(zhài)券铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处融资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方式(shì)参与债券代(dài)持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的(de)多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处出的处(chù)分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具(jù)，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占了(le)其(qí)他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在(zài)从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规(guī)定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市(shì)场铜祖在古代是干什么的，铜祖是什么用处传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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