零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。