近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家(jiā)被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融(róng)机(jī)构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发(fā)行定价严重(zh西安市城六区是哪几个òng)偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事(shì)相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行西安市城六区是哪几个(xíng)间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号，引导(西安市城六区是哪几个dǎo)市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机(jī)构作为(wèi)债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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