零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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