零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗；对持续(xù)督导(dǎo)期的保46oz爆米花多大万达影城 爆米花会吃胖吗荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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