昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户(hù)软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的(de)信(xìn)息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所(su1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤ǒ)及(jí)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查。

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