近期交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞(全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据(jù)建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定(dìng)价严重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公(gōng)司(sī)两家(jiā)金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用(yòng)，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负(fù)起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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