昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要(y推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释ào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释(jiàn)或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前(qián)端的(de)通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可(kě)以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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