零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(gu希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高ī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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