零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　孕妇一天吃几个山竹，孕妇一天吃几个山竹比较好lt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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