直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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