金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)金(jīn)管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易(yì)中心（全(quán)国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)（以其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义下(xià)简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各(gè)项准备工(gōng)作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”初期可交易(yì)品(pǐn)种为利(lì)率互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义)币(bì)种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换通报(bào)价(jià)商）需(xū)与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议(yì)，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要(yào)求并完(wán)成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入(rù)备(bèi)案的(de)境(jìng)外(wài)机(jī)构投(tóu)资(zī)者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方(fāng)清算(suàn)机构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定上限不超过人(rén)民(mín)币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签(qiān)署了《关(guān)于内(nèi)地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安(ān)排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准备(bèi)工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司(sī)为参与做准备。

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