近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性(xìng)，作(zuò)为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额较大(dà)。奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒>

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具发(fā)行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管(guǎn)理(奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒lǐ)（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资(zī)人(rén)的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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