在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米黄某公开谴责。

　　1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米g>因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎ1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米n)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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