直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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