科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院田井读什么字，畊和耕的区别称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(tá田井读什么字，畊和耕的区别o)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。<田井读什么字，畊和耕的区别/p>

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