直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺g alt="券商员工抖(dǒu)音当“大V”，直(zhí)播赚打赏感谢费？监管(guǎn)出(chū)手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906799.png">

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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